科创板适当性三要素

常见问题 金融知识

科创板投资者适当性三要素:账户认定、资产认定、交易经验认定。

上海证券交易所2019年3月7日发布的关于证券公司开通客户科创板股票交易权限的答记者问表示,科创板股票交易权限的开通方式与港股通基本一致,符合科创板股票适当性条件的投资者现在就可以申请开通相关权限。

上交所对《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》中规定的科创板投资者适当性条件如何认定做了说明。

关于证券账户及资金账户内资产的认定,上交所表示,可用于计算个人投资者资产的证券账户,应为中国结算开立的证券账户,以及投资者在证券公司开立的账户。

计算各类融资类业务相关资产时,应按照净资产计算,不包括融入的证券和资金。

关于参与证券交易经验的认定,上交所表示,个人投资者参与A股、B股和股转系统挂牌股票交易的,均可计入其参与证券交易的时间。

符合法律法规及上交所业务规则规定的机构投资者,可以直接申请开通科创板股票交易权限,无需满足上述资产和交易经验的条件。

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